一、目的

为了规范供应商的选择与日常管理维护，明确操作细节，保证公司的生产经营物资按需及时供应，防止产生缺货导致停产；本着供应商开发的基本准则：遵循质量、成本、交付与服务并重的原则；实行战略合作管理，要和供应商保持长期合作关系；实行动态管理，加强沟通、定期评估等管理措施特制定本制度。

二、适用范围：

公司业务范围内的固定资产供应商、材料配件供应商等。

三、部门职责

（一）采购部采购物资供应商由采购部负责进行管理，行政部采购物资供应商由行政部负责进行管理。

（二）使用部门应负责协助提供供应商所供应产品质量、交货、服务等相关方面信息。

（三）采购部应根据公司的供应商管理办法定期组织对供应商的考核，考核结果应形成材料，进行上报与存档。

四、供应商选择

（一）采购执行主体负责进行市场潜在供应商的搜寻工作，分类登记《供应商情况登记表》。

（二）主要通过以下方式搜寻开发供应商：

1、互联网搜索；

2、同行介绍；

3、供应商的主动问询和介绍；

4、专业技术杂志；

5、供应商的专业媒体广告等。

（三）采购执行主体负责收集供应商信息，会同使用部门剔除明显不适合进一步合作的供应商后，拟定一个《供应商考察名录》。被剔除的供应商应记录剔除原因，以备查阅。

（四）新供应商须提供的资料的复印件：

1、营业执照；

2、税务登记证；

3、组织机构代码证；

4、公司介绍（或相关资料）；

5、认证体系证书；

6、特殊行业许可证；

7、代理商（贸易商）需提供代理证书等。

（五）采购执行主体应根据《供应商考察名录》要求供应商填写《供应商基本资料表》，对供应商的基本情况，设备情况，产品情况，人员情况、供应能力等进行了解。

（六）对于需要提供样品试用的供应商，应要求其提供样品，交由使用部门或设备部进行样品测试，并提供质量测试结果报告。使用部门或矿管部无法独立进行测试的，应负责寻找专业机构进行测试。

（七）对于重要物资供应商，采购部可根据实际需求提出实地考察需求，报常务副总经理批准，经批准后，采购部负责组织相关部门的技术人员实地考察供应商，并向公司提交《实地评估记录表》。

（八）对不实地考察的供应商，应通过电话、传真、电子邮件等方式和供应商联系，进一步取得供应商供应能力信息。

（九）采购执行主体根据供应商提供的信息，会同相关部门对供应商的产品质量、服务、生产能力及配合方面进行评估，根据《新供应商评审表》各项指标对供应商是否符合我公司要求进行评审，评审合格的供应商列入公司《合格供应商清单》。不合格的记录不合格原因，并备案备查。

五、供应商档案管理

（一）供应商档案包括：

（二）《合格供应商清单》

（三）《供应商基本资料表》；

（四）供应商营业资质（营业执照复印件；税务登记证复印件；组织机构代码证；认证体系证书复印件，特殊行业许可证，代理商（贸易商）需提供代理证书等）；

（五）价格表；

（六）关键技术资料；

（七）评估、考核资料，包括：《实地评估记录表》，《新供应商评审表》，《供应商考核表》，《供应商异常联系单》，《供应商异常情况登记表》等。

（八）采购执行主体负责建立并定期更新供应商档案，使用部门予以配合。

（九）供应商档案由采购执行主体负责管理。

（十）供应商档案应实时进行更新，每年至少更新一次。

（十一）在纸质供应商档案基础上，采购部应建立电子版《供应商情况登记表》与《合格供应商清单》，并对内容进行实时更新。

六、供应商的日常管理

（一）采购执行主体需对供应商日常表现及到货物资使用情况进行记录，形成供应商评价的依据。

（二）对到货物资出现的品质异常，使用部门应及时发送《供应商品质异常情况表》给采购执行主体，表中描述清楚品质异常现象，并附照片，采购执行主体把异常信息转发供应商，并跟进供应商解决和后续改进工作。

（三）采购执行主体应定期对供应商的交货情况进行统计分析，其结果作为供应商评价的依据，并将结果传给供应商，敦促其不断的改善与提高。

（四）采购执行主体应定期对同类产品市场价格及供应情况进行了解，并作为与供应商谈判及供应商评价的依据。

（五）对于公司重要供应商，应加强与供应商的日常沟通与反馈，建立长期合作供应商关系，签订长期合作协议。

七、供应商评价

（一）采购部负责组织供应商的年度评价，确保所采购物资质量、交货期、服务等满足规定要求。年度评价是指以年度为周期对供方进行综合评估。

（二）每年采购额排名前20的材料配件供应商，原则上应进行供应商年度评价。

（三）采购执行主体应对供应商日常异常情况做好《供应商异常情况登记表》，作为考核依据。

（四）使用部门负责为供应商评价提供基础数据，包括品质、交期与日常配合等方面。

（五）出现物资质量异常，质量异常情况严重或者对生产产生影响的，采购部要对供应商重新做出评估。

（六）考核项目及评分标准见附件《供应商考核表》，考核结果酌情通报给相应供应商，供其改善。

（七）供应商考核评定标准及运用：

评价分数 结果运用 供应商等级

85分以上 可加大采购量 A

70～84分 可正常采购 B

60～69分 需进行辅导，减量采购 C

﹤60分 提供整改报告，可暂停采购 D

注意：质量得分小于25分者，参考D级奖惩；唯一供应商评为D级时仍可正常采购

八、供应商淘汰

（一）D级供应商在收到整改通知一年内未配合整改的，可取消供应商资格。

（二）经过供应商评价认为不能继续合作的供应商，应该在合同结束后取消供应商资格或者和供应商协商解除合同。

（三）出现严重质量异常或影响项目生产的，且供应商不积极配合解决问题，采购部可不进行供应商评价，即取消供应商资格。

九、供应商申诉处理

（一）采购执行主体在选择供应商时对所有供应商要一视同仁地对待，并且要明确告诉对方申诉渠道。

（二）行政部负责接待供应商申诉，根据供应商申诉的情况和采购部、石场、矿管部协调，必要时向常务副总经理通报情况，由常务副总经理审查处理。